直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别