科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìn1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升g)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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