直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

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　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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