昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(z一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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