零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zh但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思ōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(j但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思iān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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