科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(h写照的意思 写照是什么词性òu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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