零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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