零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 201美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思6 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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