直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀