在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“豫n是河南哪里的车牌点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng豫n是河南哪里的车牌)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月1豫n是河南哪里的车牌8日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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