在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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