金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？ 周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少strong>

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。