科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahsuǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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