零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔(gé)23岁属什么生肖近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 23岁属什么生肖