科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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