昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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