在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

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　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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