科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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