科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型lt="刚刚公(gōng)告：重大(dà)违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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