科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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