在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar 别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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