零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规领略的意思(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，领略的意思并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìn领略的意思g)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 领略的意思