近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流(l82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头iú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎn82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头g)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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