零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xià水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些ng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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