直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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