昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管虎门销烟发生在哪里-height: 24px;'>虎门销烟发生在哪里理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主虎门销烟发生在哪里体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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