在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di>

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shā嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念din)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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