科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(c特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么há)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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