直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōn饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃g)作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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