科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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