近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有效评在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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