零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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