科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(sand可数吗还是不可数，thousand可数吗or: #ff0000; line-height: 24px;'>sand可数吗还是不可数，thousand可数吗shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903sand可数吗还是不可数，thousand可数吗.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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