金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内g>三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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