金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国(guó)银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换(huàn)集中大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别清算业务的(de)清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提(tí)供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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