直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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