昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部酒红色是哪几个颜色调出来的署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的(de)酒红色是哪几个颜色调出来的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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