昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同(推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调(diào)查(chá)。

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