在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(l塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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