进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空，确(què)保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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