在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sō岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文ng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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