直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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