昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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