零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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