在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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