直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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