在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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