零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(y一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人òng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。<一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人/p>

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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