直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(z3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米hèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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