在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(z黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅hī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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